Những hiểu lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 cần cảnh giác: Dự án ra nước ngoài không có nghĩa là tránh rủi ro pháp lý
Kể từ khi nhiều bộ ngành phối hợp phát hành thông báo quản lý quan trọng vào năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại đại lục Trung Quốc và chuyển trọng tâm kinh doanh sang nước ngoài. Tuy nhiên, vẫn có nhiều doanh nghiệp tiền điện tử tiếp tục hoạt động kinh doanh hướng tới người dùng tại đại lục.
Trong khi đó, một số nhà phát triển Web2 đang xem xét việc chuyển đổi sang lĩnh vực Web3. So với những người đã làm việc trong Web3 nhiều năm, những người có khả năng gia nhập này quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ đưa ra quyết định trên cơ sở xác định rõ ràng các ranh giới pháp lý và kiểm soát hiệu quả rủi ro.
Dù là các kỹ sư công nghệ Web3 đã tham gia, hay các kỹ sư và trưởng nhóm phát triển dự định chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án đều gặp một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xem xét việc Trung Quốc đại lục quản lý nghiêm ngặt các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, đặc biệt là Web3( và ), nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "dự án ra biển" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bổ tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.
Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người phụ trách của dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa đặt chân vào Trung Quốc, đương nhiên sẽ không bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.
Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của các nhóm luật sư liên quan trong nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây cho thấy: ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm cao.
Do đó, những người ra quyết định về công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 cần hiểu sâu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể gây ra rủi ro pháp lý ở Trung Quốc?
Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước hết là sống sót". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Tuy nhiên, những người khởi nghiệp có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến các chính sách quy định, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những điều gì có thể làm, những điều gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng dự án và nơi triển khai. Nếu không, hậu quả của việc vi phạm có thể rất nghiêm trọng.
Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách công nghệ của dự án Web3 phải đặc biệt hiểu biết về hai tài liệu quy định quan trọng:
Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro trong việc phát hành token để huy động vốn được phát hành vào năm 2017
Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo" được phát hành vào năm 2021
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và rõ ràng xác định các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021 đã được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất", không chỉ chỉ rõ rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng các nền tảng giao dịch tiền ảo ở nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc.
正因如此，大多数 Web3 dự án chọn "xuất ngoại" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: dự án thật sự xuất ngoại, thì có thật sự an toàn không?
Ra biển không có nghĩa là tránh né pháp luật Trung Quốc
Nhiều dự án ngay từ giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn luật sư: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự: mặc dù cấu trúc ngoài khơi có hiệu quả trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng ở cấp độ trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo ra một lá chắn miễn trừ cho luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:
Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và những nơi khác
Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu
Thực hiện các tiện ích về mặt vốn như khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính.
Thực hiện phân chia tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc.
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm, như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi thực thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong bộ luật hình sự của chúng tôi, các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Ý nghĩa của "thực thi xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc (như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án đến người dân quốc gia, v.v.)
Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc.
Tồn tại hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác kinh doanh, thanh toán, v.v. (ngay cả khi được thực hiện thông qua công ty gia công hoặc công ty đại lý)
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo các quy định liên quan của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước ta" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cờ bạc trên chuỗi, nền tảng huy động vốn ảo, kênh thanh toán OTC ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan đến Bộ luật Hình sự của chúng tôi, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc khởi tố điều tra.
Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Địa điểm đăng ký xuyên thấu: Ngay cả khi công ty được đăng ký ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước".
Danh tính công nghệ xuyên thấu: ngay cả khi người chịu trách nhiệm công nghệ chỉ được xem là cố vấn hoặc nhà phát triển, chỉ cần có các hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị xác định là "người kiểm soát thực sự".
Dữ liệu trên chuỗi xuyên thấu: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ người dùng Trung Quốc" hoặc liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật thông qua truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán giao dịch, hồ sơ người dùng.
Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án tốt.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần "xuất khẩu" dự án là có thể một lần và mãi mãi thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.
Các nhà sáng lập và lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 cần nhận thức rằng: việc dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào nơi đăng ký, mà phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm các ranh giới do pháp luật Trung Quốc định nghĩa hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu như một tư duy nền tảng, dự án mới có thể tiến xa hơn và tồn tại lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
17 thích
Phần thưởng
17
6
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
GateUser-e87b21ee
· 08-14 00:01
Ra khơi cũng không thể tránh khỏi bàn tay quản lý.
Xem bản gốcTrả lời0
TokenStorm
· 08-14 00:01
Sự tuân thủ rủi ro 0.87, kỹ thuật viên đều hiểu cách tránh
Xem bản gốcTrả lời0
MetamaskMechanic
· 08-14 00:01
Đi cũng không tránh được, thật là biết chơi~
Xem bản gốcTrả lời0
GateUser-75ee51e7
· 08-14 00:01
Có người chạy đi chạy lại nhưng vẫn bị bắt.
Xem bản gốcTrả lời0
RooftopVIP
· 08-13 23:57
Câu này tôi quen, trước tiên nên đề xuất tài khoản nhỏ rồi nói.
Xem bản gốcTrả lời0
ServantOfSatoshi
· 08-13 23:43
Đừng nói nữa, chỉ cần một công ty vỏ bọc ở Singapore là xong.
Dự án khởi nghiệp Web3 ra nước ngoài khó tránh khỏi rủi ro pháp lý, thách thức về Sự tuân thủ dưới sự thực thi pháp luật xuyên thấu.
Những hiểu lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 cần cảnh giác: Dự án ra nước ngoài không có nghĩa là tránh rủi ro pháp lý
Kể từ khi nhiều bộ ngành phối hợp phát hành thông báo quản lý quan trọng vào năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại đại lục Trung Quốc và chuyển trọng tâm kinh doanh sang nước ngoài. Tuy nhiên, vẫn có nhiều doanh nghiệp tiền điện tử tiếp tục hoạt động kinh doanh hướng tới người dùng tại đại lục.
Trong khi đó, một số nhà phát triển Web2 đang xem xét việc chuyển đổi sang lĩnh vực Web3. So với những người đã làm việc trong Web3 nhiều năm, những người có khả năng gia nhập này quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ đưa ra quyết định trên cơ sở xác định rõ ràng các ranh giới pháp lý và kiểm soát hiệu quả rủi ro.
Dù là các kỹ sư công nghệ Web3 đã tham gia, hay các kỹ sư và trưởng nhóm phát triển dự định chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án đều gặp một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xem xét việc Trung Quốc đại lục quản lý nghiêm ngặt các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, đặc biệt là Web3( và ), nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "dự án ra biển" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bổ tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.
Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người phụ trách của dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa đặt chân vào Trung Quốc, đương nhiên sẽ không bị ràng buộc bởi luật pháp Trung Quốc.
Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của các nhóm luật sư liên quan trong nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây cho thấy: ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm cao.
Do đó, những người ra quyết định về công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 cần hiểu sâu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể gây ra rủi ro pháp lý ở Trung Quốc?
Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước hết là sống sót". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Tuy nhiên, những người khởi nghiệp có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến các chính sách quy định, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những điều gì có thể làm, những điều gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng dự án và nơi triển khai. Nếu không, hậu quả của việc vi phạm có thể rất nghiêm trọng.
Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, người phụ trách công nghệ của dự án Web3 phải đặc biệt hiểu biết về hai tài liệu quy định quan trọng:
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và rõ ràng xác định các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021 đã được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất", không chỉ chỉ rõ rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng các nền tảng giao dịch tiền ảo ở nước ngoài không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc.
正因如此，大多数 Web3 dự án chọn "xuất ngoại" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: dự án thật sự xuất ngoại, thì có thật sự an toàn không?
Ra biển không có nghĩa là tránh né pháp luật Trung Quốc
Nhiều dự án ngay từ giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn luật sư: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự: mặc dù cấu trúc ngoài khơi có hiệu quả trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng ở cấp độ trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo ra một lá chắn miễn trừ cho luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm, như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi thực thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong bộ luật hình sự của chúng tôi, các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Ý nghĩa của "thực thi xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo các quy định liên quan của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước ta" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cờ bạc trên chuỗi, nền tảng huy động vốn ảo, kênh thanh toán OTC ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan đến Bộ luật Hình sự của chúng tôi, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc khởi tố điều tra.
Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án tốt.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần "xuất khẩu" dự án là có thể một lần và mãi mãi thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.
Các nhà sáng lập và lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 cần nhận thức rằng: việc dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào nơi đăng ký, mà phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm các ranh giới do pháp luật Trung Quốc định nghĩa hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu như một tư duy nền tảng, dự án mới có thể tiến xa hơn và tồn tại lâu hơn.