Os projetos de empreendedorismo Web3 enfrentam riscos legais ao expandirem-se internacionalmente, com problemas de conformidade sob a aplicação rigorosa da lei.
Erros de Conformidade que os Empreendedores Web3 Devem Estar Atentos: Levar o Projeto para o Exterior Não Significa Evitar Riscos Legais
Desde que várias autoridades publicaram importantes notificações regulatórias em conjunto em 2021, muitos projetos Web3 anunciaram que iriam parar de fornecer serviços na China continental e transferir o foco dos seus negócios para o exterior. No entanto, ainda há muitas empresas de criptomoeda que continuam a operar para os usuários da China continental.
Ao mesmo tempo, alguns desenvolvedores Web2 estão a considerar a sua transição para o campo Web3. Em comparação com os profissionais que têm trabalhado no Web3 durante vários anos, esses potenciais novos entrantes estão mais preocupados com a legalidade dos projetos, desejando tomar decisões com base em limites legais claros e no controle eficaz de riscos.
Seja para os profissionais de tecnologia Web3 já envolvidos, ou para engenheiros e responsáveis de desenvolvimento que planejam a transição do Web2, todos enfrentam uma questão comum na fase inicial do projeto: onde deve ser localizado o projeto?
Considerando a rigorosa regulamentação da China continental sobre projetos inovadores com atributos financeiros, especialmente o Web3( ), muitas equipes de startups tendem a "expandir o projeto para o exterior" — registrando-se no exterior, com equipes técnicas distribuídas em Hong Kong, Singapura, Sudeste Asiático, entre outros.
Na perspetiva dos fundadores ou responsáveis técnicos de projetos Web3, este modelo de "registo no exterior + implementação remota" parece ter, por natureza, uma vantagem de "Conformidade" — como o projeto não está estabelecido na China, não está naturalmente sujeito às leis chinesas.
No entanto, a realidade é muito mais complexa do que se imagina. De acordo com a experiência de várias equipas de advogados que lidaram com múltiplos casos criminais nos últimos anos: mesmo que a estrutura do projeto esteja no exterior, se tocar na linha de base da legislação chinesa, ainda existe um alto risco de responsabilização.
Assim, os decisores técnicos nas equipas de empreendedorismo Web3 precisam de compreender profundamente uma questão central: por que "projetos no exterior" também podem desencadear riscos legais na China?
Lógica de sobrevivência sob o contexto regulamentar
Para a maioria dos empreendedores, a principal preocupação no início é "sobreviver primeiro". A conformidade é importante, mas em uma fase inicial com recursos escassos e prazos apertados, muitas vezes fica em segundo plano.
No entanto, os empreendedores com uma visão de longo prazo prestam atenção às políticas regulatórias mais cedo, entendem os limites legais e avaliam o que pode ser feito e o que não pode, decidindo assim como construir o projeto e onde implementá-lo. Caso contrário, as consequências de falhar podem ser muito graves.
Do ponto de vista da prevenção de riscos criminais, o responsável técnico dos projetos Web3 deve compreender dois documentos regulatórios chave:
Anúncio sobre a prevenção dos riscos de financiamento da emissão de tokens, publicado em 2017
Notificação de 2021 sobre a prevenção e resolução adicional dos riscos de especulação em transações de moeda virtual
O espírito central destes dois documentos de política é: proibir a emissão inicial de moedas (ICO) e esclarecer que as atividades relacionadas com criptomoedas são consideradas atividades financeiras ilegais. Em particular, a notificação de 2021 foi diretamente chamada pela indústria de "o documento regulatório mais forte", que não apenas declara que as atividades de negociação de criptomoedas são ilegais, mas também afirma que as plataformas de negociação de criptomoedas no exterior não podem fornecer serviços a residentes dentro da China.
É precisamente por isso que a maioria dos projetos Web3 opta por "navegar para o exterior" para evitar riscos. Mas a questão é: se o projeto realmente navegar para o exterior, estará realmente seguro?
Sair do país não significa evitar a lei chinesa
Muitos projetos consultam advogados ativamente desde o início: em qual país deve a empresa ser registrada? Deve-se optar pelas Ilhas Cayman, BVI ou Singapura? Deve-se criar uma fundação ou uma estrutura de empresa mãe e filiais? Estas questões muitas vezes pressupõem uma suposição central - acreditar que "registrar no exterior permite evitar a legislação chinesa".
No entanto, a experiência de vários casos criminais mostra que, embora as estruturas offshore tenham um papel na隔离 de riscos comerciais, otimização fiscal e operações de capital, não podem constituir um escudo de isenção em relação à legislação chinesa no nível da responsabilidade criminal.
Em outras palavras, a função da estrutura offshore é "isolamento comercial", e não "proteção criminal". Sua principal utilidade se reflete em:
Evitar as restrições da legislação sobre valores mobiliários por parte de órgãos reguladores como os dos EUA.
Evitar a dupla tributação, otimizar os arranjos fiscais globais
Implementar incentivos de opções, design de estrutura de financiamento e outras facilidades a nível de capital
Separação de contas e responsabilidades com entidades dentro da China
Mas se o próprio projeto envolver atividades que são expressamente proibidas pela lei chinesa, como operações ilegais, abertura de cassinos, lavagem de dinheiro, pirâmide financeira, etc., mesmo que a entidade da empresa esteja no exterior, de acordo com o princípio de "jurisdição territorial" ou "jurisdição pessoal" na lei penal chinesa, os órgãos judiciais chineses ainda têm o direito de responsabilizar.
Significado de "execução penetrante"
O que se entende por "execução penetrante" pode ser compreendido a partir de dois princípios básicos: o princípio da territorialidade e o princípio da personalidade.
Princípio da territorialidade: mesmo que o projeto esteja registado no exterior, se existirem as seguintes situações, poderá ser considerado que "a ação ocorreu no território", acionando a legislação chinesa:
Os usuários do projeto são principalmente da China (como construir uma comunidade em chinês, promover o projeto para o público chinês, etc.)
Os membros principais do projeto ou a equipe técnica estão localizados na China.
Existem atividades de promoção, cooperação comercial, liquidação, etc. dentro do país (mesmo que realizadas através de empresas de outsourcing ou agências)
Princípio da pessoalidade: De acordo com as disposições relevantes do nosso Código Penal, cidadãos chineses que realizem atos "passíveis de responsabilidade criminal segundo a nossa legislação" no exterior podem ser responsabilizados.
Por exemplo, desenvolvedores chineses que participam da construção de plataformas de jogos de azar em blockchain, plataformas de arrecadação de moedas virtuais e canais de conversão OTC no exterior, ainda podem ser investigados e processados pelas autoridades judiciais chinesas, se violarem as disposições relevantes do nosso código penal.
Portanto, as manifestações comuns da "aplicação da lei por penetração" no campo do Web3 incluem:
Local de registro penetrante: mesmo que a empresa esteja registrada no exterior, se os usuários e operações estiverem na China, ainda poderão ser considerados como "crime cometido no território"
Identidade da tecnologia de penetração: mesmo que o responsável técnico se apresente externamente apenas como consultor ou desenvolvedor, se houver comportamentos como submissão de código, gestão de permissões de contratos, divisão de lucros do projeto, controle de chaves privadas, ainda pode ser considerado como "controlador efetivo".
Dados on-chain penetrantes: A regulamentação pode confirmar se o projeto "serve usuários chineses" ou envolve riscos legais através de rastreamento on-chain, auditoria de transações, perfis de usuários, entre outros.
Para os responsáveis técnicos, compreender a lógica básica da "aplicação da lei de forma penetrante" é o primeiro passo para uma boa gestão de risco de projeto.
Conclusão
Muitas pessoas pensam que, assim que um projeto "sai do país", pode escapar de forma permanente à regulamentação legal da China. Mas a verdade é que, se um projeto nunca passou por uma avaliação de risco jurídico, mesmo que esteja estabelecido no exterior, é difícil afirmar que está seguro.
Os empreendedores e responsáveis técnicos no campo do Web3 precisam reconhecer que a questão de saber se um projeto possui uma base de conformidade não depende do local de registro, mas sim de se o projeto em si ultrapassa as linhas vermelhas definidas pela legislação chinesa. Apenas ao identificar os riscos desde as fases iniciais é que um projeto pode ir mais longe e durar mais.
Ver original
Esta página pode conter conteúdo de terceiros, que é fornecido apenas para fins informativos (não para representações/garantias) e não deve ser considerada como um endosso de suas opiniões pela Gate nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Isenção de responsabilidade para obter detalhes.
17 Curtidas
Recompensa
17
6
Repostar
Compartilhar
Comentário
0/400
GateUser-e87b21ee
· 08-14 00:01
Até no exterior não se pode escapar das mãos da regulamentação.
Ver originalResponder0
TokenStorm
· 08-14 00:01
Conformidade risco 0.87, os técnicos sabem como evitar
Ver originalResponder0
MetamaskMechanic
· 08-14 00:01
Não se pode escapar, realmente sabe como se divertir~
Ver originalResponder0
GateUser-75ee51e7
· 08-14 00:01
Alguns correram, mas acabaram apanhados.
Ver originalResponder0
RooftopVIP
· 08-13 23:57
Estou familiarizado com esta questão. Primeiro, sugiro usar uma conta secundária e depois falamos.
Ver originalResponder0
ServantOfSatoshi
· 08-13 23:43
Não diga mais nada, uma empresa de fachada de Singapura resolve tudo.
Os projetos de empreendedorismo Web3 enfrentam riscos legais ao expandirem-se internacionalmente, com problemas de conformidade sob a aplicação rigorosa da lei.
Erros de Conformidade que os Empreendedores Web3 Devem Estar Atentos: Levar o Projeto para o Exterior Não Significa Evitar Riscos Legais
Desde que várias autoridades publicaram importantes notificações regulatórias em conjunto em 2021, muitos projetos Web3 anunciaram que iriam parar de fornecer serviços na China continental e transferir o foco dos seus negócios para o exterior. No entanto, ainda há muitas empresas de criptomoeda que continuam a operar para os usuários da China continental.
Ao mesmo tempo, alguns desenvolvedores Web2 estão a considerar a sua transição para o campo Web3. Em comparação com os profissionais que têm trabalhado no Web3 durante vários anos, esses potenciais novos entrantes estão mais preocupados com a legalidade dos projetos, desejando tomar decisões com base em limites legais claros e no controle eficaz de riscos.
Seja para os profissionais de tecnologia Web3 já envolvidos, ou para engenheiros e responsáveis de desenvolvimento que planejam a transição do Web2, todos enfrentam uma questão comum na fase inicial do projeto: onde deve ser localizado o projeto?
Considerando a rigorosa regulamentação da China continental sobre projetos inovadores com atributos financeiros, especialmente o Web3( ), muitas equipes de startups tendem a "expandir o projeto para o exterior" — registrando-se no exterior, com equipes técnicas distribuídas em Hong Kong, Singapura, Sudeste Asiático, entre outros.
Na perspetiva dos fundadores ou responsáveis técnicos de projetos Web3, este modelo de "registo no exterior + implementação remota" parece ter, por natureza, uma vantagem de "Conformidade" — como o projeto não está estabelecido na China, não está naturalmente sujeito às leis chinesas.
No entanto, a realidade é muito mais complexa do que se imagina. De acordo com a experiência de várias equipas de advogados que lidaram com múltiplos casos criminais nos últimos anos: mesmo que a estrutura do projeto esteja no exterior, se tocar na linha de base da legislação chinesa, ainda existe um alto risco de responsabilização.
Assim, os decisores técnicos nas equipas de empreendedorismo Web3 precisam de compreender profundamente uma questão central: por que "projetos no exterior" também podem desencadear riscos legais na China?
Lógica de sobrevivência sob o contexto regulamentar
Para a maioria dos empreendedores, a principal preocupação no início é "sobreviver primeiro". A conformidade é importante, mas em uma fase inicial com recursos escassos e prazos apertados, muitas vezes fica em segundo plano.
No entanto, os empreendedores com uma visão de longo prazo prestam atenção às políticas regulatórias mais cedo, entendem os limites legais e avaliam o que pode ser feito e o que não pode, decidindo assim como construir o projeto e onde implementá-lo. Caso contrário, as consequências de falhar podem ser muito graves.
Do ponto de vista da prevenção de riscos criminais, o responsável técnico dos projetos Web3 deve compreender dois documentos regulatórios chave:
O espírito central destes dois documentos de política é: proibir a emissão inicial de moedas (ICO) e esclarecer que as atividades relacionadas com criptomoedas são consideradas atividades financeiras ilegais. Em particular, a notificação de 2021 foi diretamente chamada pela indústria de "o documento regulatório mais forte", que não apenas declara que as atividades de negociação de criptomoedas são ilegais, mas também afirma que as plataformas de negociação de criptomoedas no exterior não podem fornecer serviços a residentes dentro da China.
É precisamente por isso que a maioria dos projetos Web3 opta por "navegar para o exterior" para evitar riscos. Mas a questão é: se o projeto realmente navegar para o exterior, estará realmente seguro?
Sair do país não significa evitar a lei chinesa
Muitos projetos consultam advogados ativamente desde o início: em qual país deve a empresa ser registrada? Deve-se optar pelas Ilhas Cayman, BVI ou Singapura? Deve-se criar uma fundação ou uma estrutura de empresa mãe e filiais? Estas questões muitas vezes pressupõem uma suposição central - acreditar que "registrar no exterior permite evitar a legislação chinesa".
No entanto, a experiência de vários casos criminais mostra que, embora as estruturas offshore tenham um papel na隔离 de riscos comerciais, otimização fiscal e operações de capital, não podem constituir um escudo de isenção em relação à legislação chinesa no nível da responsabilidade criminal.
Em outras palavras, a função da estrutura offshore é "isolamento comercial", e não "proteção criminal". Sua principal utilidade se reflete em:
Mas se o próprio projeto envolver atividades que são expressamente proibidas pela lei chinesa, como operações ilegais, abertura de cassinos, lavagem de dinheiro, pirâmide financeira, etc., mesmo que a entidade da empresa esteja no exterior, de acordo com o princípio de "jurisdição territorial" ou "jurisdição pessoal" na lei penal chinesa, os órgãos judiciais chineses ainda têm o direito de responsabilizar.
Significado de "execução penetrante"
O que se entende por "execução penetrante" pode ser compreendido a partir de dois princípios básicos: o princípio da territorialidade e o princípio da personalidade.
Princípio da territorialidade: mesmo que o projeto esteja registado no exterior, se existirem as seguintes situações, poderá ser considerado que "a ação ocorreu no território", acionando a legislação chinesa:
Princípio da pessoalidade: De acordo com as disposições relevantes do nosso Código Penal, cidadãos chineses que realizem atos "passíveis de responsabilidade criminal segundo a nossa legislação" no exterior podem ser responsabilizados.
Por exemplo, desenvolvedores chineses que participam da construção de plataformas de jogos de azar em blockchain, plataformas de arrecadação de moedas virtuais e canais de conversão OTC no exterior, ainda podem ser investigados e processados pelas autoridades judiciais chinesas, se violarem as disposições relevantes do nosso código penal.
Portanto, as manifestações comuns da "aplicação da lei por penetração" no campo do Web3 incluem:
Para os responsáveis técnicos, compreender a lógica básica da "aplicação da lei de forma penetrante" é o primeiro passo para uma boa gestão de risco de projeto.
Conclusão
Muitas pessoas pensam que, assim que um projeto "sai do país", pode escapar de forma permanente à regulamentação legal da China. Mas a verdade é que, se um projeto nunca passou por uma avaliação de risco jurídico, mesmo que esteja estabelecido no exterior, é difícil afirmar que está seguro.
Os empreendedores e responsáveis técnicos no campo do Web3 precisam reconhecer que a questão de saber se um projeto possui uma base de conformidade não depende do local de registro, mas sim de se o projeto em si ultrapassa as linhas vermelhas definidas pela legislação chinesa. Apenas ao identificar os riscos desde as fases iniciais é que um projeto pode ir mais longe e durar mais.