Les projets entrepreneuriaux Web3 à l'étranger ne peuvent échapper aux risques juridiques : les défis de conformité sous l'application des lois en profondeur.
Les pièges de conformité que les entrepreneurs Web3 doivent éviter : faire sortir un projet à l'étranger ne signifie pas éviter les risques juridiques
Depuis la publication de plusieurs notifications réglementaires importantes par plusieurs ministères en 2021, de nombreux projets Web3 ont annoncé qu'ils cessaient de fournir des services en Chine continentale et déplaçaient leur focus commercial à l'étranger. Cependant, de nombreuses entreprises de cryptomonnaie continuent d'exercer leurs activités auprès des utilisateurs du continent.
En attendant, certains développeurs Web2 envisagent de se tourner vers le domaine Web3. Par rapport aux professionnels qui travaillent dans le Web3 depuis de nombreuses années, ces entrants potentiels se préoccupent davantage de la légalité des projets et souhaitent prendre des décisions sur la base de limites juridiques claires et d'un contrôle efficace des risques.
Que ce soit pour les professionnels de la technologie Web3 déjà impliqués ou pour les ingénieurs et responsables de développement prévoyant une transition depuis le Web2, tous font face à un problème commun au stade de création de projet : où devrait être situé le projet ?
Compte tenu de la réglementation stricte en Chine continentale concernant les projets innovants liés à la finance, notamment le Web3( et le projet ), de nombreuses équipes de start-up préfèrent "faire sortir le projet" - s'enregistrer à l'étranger, avec des équipes techniques réparties à Hong Kong, à Singapour et dans d'autres régions d'Asie du Sud-Est.
Pour les fondateurs ou responsables techniques des projets Web3, ce modèle de "enregistrement à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement offrir un avantage de "Conformité" - le projet n'étant pas implanté en Chine, il n'est donc pas soumis aux lois chinoises.
Cependant, la réalité est beaucoup plus complexe que prévu. Selon l'expérience de plusieurs affaires pénales traitées par des équipes d'avocats au cours des dernières années, même si la structure du projet est à l'étranger, tant qu'elle touche à la ligne de base de la loi chinoise, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable.
Ainsi, les décideurs techniques des équipes de startup Web3 doivent comprendre en profondeur une question centrale : pourquoi "un projet à l'étranger" peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?
Logique de survie dans un contexte de réglementation
Pour la plupart des entrepreneurs, la demande principale au début est "d'abord survivre". La conformité est importante, mais dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.
Cependant, les entrepreneurs ayant une vision à long terme prêteront attention aux politiques réglementaires plus tôt, comprendront les limites légales et jugeront ce qui peut être fait et ce qui ne peut pas l'être, afin de décider comment construire le projet et où le mettre en œuvre. Sinon, les conséquences de certaines erreurs pourraient être très graves.
Du point de vue de la prévention des risques criminels, le responsable technique des projets Web3 doit se concentrer sur deux documents réglementaires clés :
L'"Avis sur la prévention des risques liés au financement par émission de jetons" publié en 2017
Notification du 2021 concernant la prévention et la gestion des risques liés à la spéculation sur les transactions de cryptomonnaies.
L'esprit central de ces deux documents politiques est le suivant : interdire les offres de jetons initiaux (ICO) et reconnaître clairement que les activités liées aux cryptomonnaies sont des activités financières illégales. En particulier, la notification de 2021 a été directement qualifiée par l'industrie de "document de régulation le plus strict", car elle ne se contente pas d'indiquer que les activités de trading de cryptomonnaies sont illégales, mais précise également que les plateformes de trading de cryptomonnaies à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents de la Chine.
C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "sortir" pour éviter les risques. Mais le problème est le suivant : lorsque le projet est réellement sorti, est-il vraiment en sécurité ?
Sortir à l'étranger ne signifie pas échapper à la loi chinoise
De nombreux projets consultent activement des avocats dès le début : dans quel pays devrions-nous enregistrer notre entreprise ? Devrait-on choisir les îles Caïmans, les BVI, ou Singapour ? Devrait-on établir une fondation ou une structure de société mère et filiale ? Ces questions cachent souvent une hypothèse centrale : penser que "s'enregistrer à l'étranger permet d'échapper à la législation chinoise".
Cependant, selon l'expérience de plusieurs affaires criminelles, bien que la structure offshore ait effectivement un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'exemption vis-à-vis de la loi chinoise en ce qui concerne la responsabilité pénale.
En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :
Éviter les contraintes des lois sur les valeurs mobilières des organismes de réglementation tels que ceux des États-Unis
Éviter la double imposition, optimiser les arrangements fiscaux mondiaux
Réaliser des incitations par options, concevoir la structure de financement et d'autres facilités au niveau du capital.
Séparer les comptes et les responsabilités des entités situées en Chine.
Mais si le projet implique des actions expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'établissement de casinos, le blanchiment d'argent, la vente pyramidale, etc., même si l'entité de l'entreprise est à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans le droit pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de tenir des responsables.
Signification de "Contrôle d'application par pénétration"
Le "droit d'exécution transfrontière" peut être compris à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de nationalité.
Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, s'il existe les situations suivantes, il peut également être considéré comme "l'acte ayant eu lieu sur le territoire national", déclenchant la législation chinoise :
Les utilisateurs du projet proviennent principalement de Chine (comme la création d'une communauté chinoise, la promotion du projet auprès des Chinois, etc.)
Les membres clés du projet ou l'équipe technique sont situés en Chine.
Il existe des activités de promotion, de coopération commerciale, de règlement, etc., sur le territoire (même si elles sont réalisées par le biais d'entreprises de sous-traitance ou d'agences).
Principe de la personnalité : selon les dispositions pertinentes du Code pénal de notre pays, les citoyens chinois qui commettent des actes "pour lesquels ils devraient être tenus pénalement responsables selon notre loi" à l'étranger peuvent également être poursuivis.
Par exemple, si des développeurs chinois participent à la construction de plateformes de paris en ligne, de plateformes de levée de fonds en cryptomonnaie ou de canaux de paiement OTC à l'étranger, tant qu'ils enfreignent les dispositions pertinentes du code pénal chinois, ils peuvent toujours être poursuivis par les autorités judiciaires chinoises.
Ainsi, les manifestations courantes de l'"application des lois par pénétration" dans le domaine du Web3 incluent :
Lieu d'enregistrement transparent : même si l'entreprise est enregistrée à l'étranger, si l'utilisateur et l'exploitation sont en Chine, cela peut toujours être considéré comme un "crime commis sur le territoire".
Identité technique de pénétration : même si le responsable technique est seulement identifié comme consultant ou développeur, tant qu'il existe des actes tels que des soumissions de code, la gestion des droits de contrat, le partage des bénéfices du projet, ou le contrôle des clés privées, il peut toujours être considéré comme "contrôleur effectif".
Données de chaîne transparentes : La réglementation peut confirmer si le projet "sert des utilisateurs chinois" ou présente des risques juridiques par le biais de la traçabilité sur la chaîne, de l'audit des transactions et des profils d'utilisateurs.
Pour le responsable technique, comprendre la logique de base de "l'application de la loi à travers" est la première étape pour bien gérer les risques du projet.
Conclusion
Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet se "délocalise", il peut se libérer une fois pour toutes de la régulation des lois chinoises. Mais la réalité est que si un projet n'a jamais subi d'évaluation des risques juridiques, même s'il est basé à l'étranger, il est difficile de parler de sécurité.
Les entrepreneurs et les responsables techniques dans le domaine du Web3 doivent comprendre que la question de savoir si un projet a une base de conformité ne dépend pas de son lieu d'enregistrement, mais de savoir si le projet lui-même enfreint les lignes rouges définies par la loi chinoise. Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques comme une pensée fondamentale dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et durer plus longtemps.
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GateUser-e87b21ee
· 08-14 00:01
La régulation finit par nous rattraper même à l'international.
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TokenStorm
· 08-14 00:01
Conformité risque 0.87, les techniciens savent tous comment éviter
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MetamaskMechanic
· 08-14 00:01
On ne peut pas échapper à la marche, c'est vraiment amusant~
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GateUser-75ee51e7
· 08-14 00:01
Certains courent, courent et se font quand même attraper.
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RooftopVIP
· 08-13 23:57
Je connais bien cette question, je suggère d'abord un compte secondaire avant de continuer.
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ServantOfSatoshi
· 08-13 23:43
Ne dis pas ça. Une société écran de Singapour suffit.
Les projets entrepreneuriaux Web3 à l'étranger ne peuvent échapper aux risques juridiques : les défis de conformité sous l'application des lois en profondeur.
Les pièges de conformité que les entrepreneurs Web3 doivent éviter : faire sortir un projet à l'étranger ne signifie pas éviter les risques juridiques
Depuis la publication de plusieurs notifications réglementaires importantes par plusieurs ministères en 2021, de nombreux projets Web3 ont annoncé qu'ils cessaient de fournir des services en Chine continentale et déplaçaient leur focus commercial à l'étranger. Cependant, de nombreuses entreprises de cryptomonnaie continuent d'exercer leurs activités auprès des utilisateurs du continent.
En attendant, certains développeurs Web2 envisagent de se tourner vers le domaine Web3. Par rapport aux professionnels qui travaillent dans le Web3 depuis de nombreuses années, ces entrants potentiels se préoccupent davantage de la légalité des projets et souhaitent prendre des décisions sur la base de limites juridiques claires et d'un contrôle efficace des risques.
Que ce soit pour les professionnels de la technologie Web3 déjà impliqués ou pour les ingénieurs et responsables de développement prévoyant une transition depuis le Web2, tous font face à un problème commun au stade de création de projet : où devrait être situé le projet ?
Compte tenu de la réglementation stricte en Chine continentale concernant les projets innovants liés à la finance, notamment le Web3( et le projet ), de nombreuses équipes de start-up préfèrent "faire sortir le projet" - s'enregistrer à l'étranger, avec des équipes techniques réparties à Hong Kong, à Singapour et dans d'autres régions d'Asie du Sud-Est.
Pour les fondateurs ou responsables techniques des projets Web3, ce modèle de "enregistrement à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement offrir un avantage de "Conformité" - le projet n'étant pas implanté en Chine, il n'est donc pas soumis aux lois chinoises.
Cependant, la réalité est beaucoup plus complexe que prévu. Selon l'expérience de plusieurs affaires pénales traitées par des équipes d'avocats au cours des dernières années, même si la structure du projet est à l'étranger, tant qu'elle touche à la ligne de base de la loi chinoise, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable.
Ainsi, les décideurs techniques des équipes de startup Web3 doivent comprendre en profondeur une question centrale : pourquoi "un projet à l'étranger" peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?
Logique de survie dans un contexte de réglementation
Pour la plupart des entrepreneurs, la demande principale au début est "d'abord survivre". La conformité est importante, mais dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.
Cependant, les entrepreneurs ayant une vision à long terme prêteront attention aux politiques réglementaires plus tôt, comprendront les limites légales et jugeront ce qui peut être fait et ce qui ne peut pas l'être, afin de décider comment construire le projet et où le mettre en œuvre. Sinon, les conséquences de certaines erreurs pourraient être très graves.
Du point de vue de la prévention des risques criminels, le responsable technique des projets Web3 doit se concentrer sur deux documents réglementaires clés :
L'esprit central de ces deux documents politiques est le suivant : interdire les offres de jetons initiaux (ICO) et reconnaître clairement que les activités liées aux cryptomonnaies sont des activités financières illégales. En particulier, la notification de 2021 a été directement qualifiée par l'industrie de "document de régulation le plus strict", car elle ne se contente pas d'indiquer que les activités de trading de cryptomonnaies sont illégales, mais précise également que les plateformes de trading de cryptomonnaies à l'étranger ne doivent pas fournir de services aux résidents de la Chine.
C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "sortir" pour éviter les risques. Mais le problème est le suivant : lorsque le projet est réellement sorti, est-il vraiment en sécurité ?
Sortir à l'étranger ne signifie pas échapper à la loi chinoise
De nombreux projets consultent activement des avocats dès le début : dans quel pays devrions-nous enregistrer notre entreprise ? Devrait-on choisir les îles Caïmans, les BVI, ou Singapour ? Devrait-on établir une fondation ou une structure de société mère et filiale ? Ces questions cachent souvent une hypothèse centrale : penser que "s'enregistrer à l'étranger permet d'échapper à la législation chinoise".
Cependant, selon l'expérience de plusieurs affaires criminelles, bien que la structure offshore ait effectivement un rôle dans l'isolement des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elle ne peut pas constituer un bouclier d'exemption vis-à-vis de la loi chinoise en ce qui concerne la responsabilité pénale.
En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :
Mais si le projet implique des actions expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'établissement de casinos, le blanchiment d'argent, la vente pyramidale, etc., même si l'entité de l'entreprise est à l'étranger, selon le principe de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" dans le droit pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de tenir des responsables.
Signification de "Contrôle d'application par pénétration"
Le "droit d'exécution transfrontière" peut être compris à partir de deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de nationalité.
Principe de territorialité : même si le projet est enregistré à l'étranger, s'il existe les situations suivantes, il peut également être considéré comme "l'acte ayant eu lieu sur le territoire national", déclenchant la législation chinoise :
Principe de la personnalité : selon les dispositions pertinentes du Code pénal de notre pays, les citoyens chinois qui commettent des actes "pour lesquels ils devraient être tenus pénalement responsables selon notre loi" à l'étranger peuvent également être poursuivis.
Par exemple, si des développeurs chinois participent à la construction de plateformes de paris en ligne, de plateformes de levée de fonds en cryptomonnaie ou de canaux de paiement OTC à l'étranger, tant qu'ils enfreignent les dispositions pertinentes du code pénal chinois, ils peuvent toujours être poursuivis par les autorités judiciaires chinoises.
Ainsi, les manifestations courantes de l'"application des lois par pénétration" dans le domaine du Web3 incluent :
Pour le responsable technique, comprendre la logique de base de "l'application de la loi à travers" est la première étape pour bien gérer les risques du projet.
Conclusion
Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet se "délocalise", il peut se libérer une fois pour toutes de la régulation des lois chinoises. Mais la réalité est que si un projet n'a jamais subi d'évaluation des risques juridiques, même s'il est basé à l'étranger, il est difficile de parler de sécurité.
Les entrepreneurs et les responsables techniques dans le domaine du Web3 doivent comprendre que la question de savoir si un projet a une base de conformité ne dépend pas de son lieu d'enregistrement, mais de savoir si le projet lui-même enfreint les lignes rouges définies par la loi chinoise. Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques comme une pensée fondamentale dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et durer plus longtemps.