Los proyectos de emprendimiento Web3 que se aventuran en el extranjero no pueden escapar de los riesgos legales, los problemas de cumplimiento bajo la aplicación de la ley penetrante.
Errores de cumplimiento que los emprendedores de Web3 deben tener en cuenta: salir al extranjero no significa evadir riesgos legales
Desde que en 2021 varias agencias emitieron importantes notificaciones de regulación, muchos proyectos de Web3 han declarado que cesarán la prestación de servicios en la China continental y trasladarán su enfoque comercial al extranjero. Sin embargo, aún hay muchas empresas de criptomonedas que continúan dirigiéndose a los usuarios de la China continental.
Al mismo tiempo, algunos desarrolladores de Web2 están considerando hacer la transición al ámbito de Web3. En comparación con los profesionales que han estado trabajando en Web3 durante muchos años, estos posibles nuevos entrantes están más preocupados por la legalidad de los proyectos, esperando tomar decisiones sobre la base de fronteras legales claras y un control efectivo de riesgos.
Tanto los técnicos de Web3 que ya están involucrados como los ingenieros y responsables de desarrollo que planean hacer la transición de Web2 enfrentan un problema común en la etapa inicial del proyecto: ¿Dónde debería establecerse el proyecto?
Teniendo en cuenta la estricta regulación de la innovación con atributos financieros en el continente chino, especialmente del Web3( y del proyecto ), muchos equipos de emprendimiento tienden a "salir al extranjero"—registrarse en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur y el sudeste asiático.
Desde la perspectiva de los fundadores o responsables técnicos de proyectos Web3, este modelo de "registro en el extranjero + despliegue remoto" parece tener ventajas inherentes de "Cumplimiento": el proyecto no se ha establecido en China, por lo tanto, no está sujeto a las leyes chinas.
Sin embargo, la realidad es mucho más compleja de lo que se había imaginado. Según la experiencia de varios equipos legales que han manejado numerosos casos penales en los últimos años: incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre que se toque el límite legal de China, sigue existiendo un alto riesgo de ser responsabilizado.
Por lo tanto, los tomadores de decisiones técnicas en los equipos de emprendimiento de Web3 necesitan entender a fondo una cuestión clave: ¿por qué "los proyectos en el extranjero" también pueden desencadenar riesgos legales en China?
Lógica de supervivencia en el contexto de la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en las etapas iniciales es "sobrevivir primero". Aunque el Cumplimiento es importante, a menudo se coloca en un segundo plano en las primeras etapas, cuando los recursos son escasos y el ritmo es apremiante.
Sin embargo, los emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias desde el principio, comprenderán los límites legales y juzgarán qué cosas se pueden hacer y cuáles no, lo que les permitirá decidir cómo construir el proyecto y dónde implementarlo. De lo contrario, las consecuencias de pisar el terreno equivocado pueden ser muy graves.
Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, los responsables técnicos de los proyectos Web3 deben prestar especial atención a dos documentos regulatorios clave:
El "Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante la emisión de tokens" publicado en 2017
Notificación del 2021 sobre la prevención y el manejo de los riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas.
El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir la emisión inicial de monedas (ICO) y definir claramente que las actividades comerciales relacionadas con las criptomonedas son actividades financieras ilegales. En particular, la notificación de 2021 ha sido denominada por la industria como "el documento regulatorio más fuerte", que no solo establece que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece que las plataformas de comercio de criptomonedas en el extranjero no pueden ofrecer servicios a los residentes en China.
Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos. Pero la pregunta es: ¿realmente están los proyectos saliendo al extranjero, y es realmente seguro?
Salir al mar no significa eludir la ley china
Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país debe registrarse la empresa? ¿Es mejor elegir las Islas Caimán, las BVI o Singapur? ¿Deberían establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiaria? Detrás de estas preguntas a menudo hay una suposición central: la creencia de que "registrarse en el extranjero puede eludir la ley china".
Sin embargo, la experiencia de múltiples casos penales indica que, aunque las estructuras offshore tienen un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, no pueden servir como un escudo de exención ante la ley china en términos de responsabilidad penal.
En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su principal utilidad se manifiesta en:
Evitar las restricciones de las leyes de valores de los organismos reguladores en lugares como Estados Unidos.
Evitar la doble imposición, optimizar la planificación fiscal global
Implementar incentivos de opciones, diseño de estructuras de financiamiento y otras facilidades a nivel de capital
Separar las cuentas y responsabilidades con entidades dentro de China
Pero si el proyecto en sí implica actividades prohibidas por la legislación china, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, la venta piramidal, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, según el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en el código penal de nuestro país, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizar.
Significado de "Aplicación de la ley penetrante"
El llamado "ejercicio de la ley de manera penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.
Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si existen las siguientes situaciones, también puede ser considerado como "actos que ocurren dentro del país", lo que activa la ley china:
Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China (como la creación de comunidades en chino, promoción del proyecto dirigido a la población local, etc.)
Los miembros clave del proyecto o el equipo técnico están ubicados en el territorio de China.
Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc. en el país (incluso si se realizan a través de empresas de subcontratación o agencias)
Principio de personal: De acuerdo con las disposiciones relevantes de la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen actos que "deben ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Por ejemplo, los desarrolladores chinos que participan en la construcción de plataformas de apuestas en blockchain, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de intercambio OTC en el extranjero, aún podrían ser investigados por las autoridades judiciales chinas si violan las disposiciones pertinentes del código penal de nuestro país.
Por lo tanto, las manifestaciones comunes de "aplicación de la ley penetrante" en el ámbito de Web3 incluyen:
Registro de penetración: incluso si la empresa está registrada en el extranjero, si los usuarios y las operaciones están en China, aún pueden ser considerados como "delito cometido en el país".
Identidad de tecnología de penetración: incluso si el responsable técnico solo actúa como asesor o desarrollador ante el exterior, siempre que existan comportamientos como la presentación de código, gestión de permisos de contrato, distribución de beneficios del proyecto, control de claves privadas, aún puede ser considerado como "controlador real".
Datos en cadena penetrantes: La supervisión puede confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o implica riesgos legales a través de la trazabilidad en cadena, auditoría de transacciones, perfiles de usuarios, entre otros.
Para el responsable técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley transparente" es el primer paso para gestionar los riesgos del proyecto.
Conclusión
Muchos piensan que solo con llevar un proyecto "al extranjero" pueden liberarse de la supervisión de la ley china de forma definitiva. Pero la realidad es que si un proyecto nunca ha pasado por una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil decir que está seguro.
Los emprendedores y responsables técnicos en el ámbito de Web3 deben reconocer que: la clave para determinar si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en el lugar de registro, sino en si el proyecto mismo toca las líneas rojas definidas por la ley china. Solo al reconocer el riesgo como un pensamiento fundamental desde las primeras etapas, se puede permitir que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.
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GateUser-e87b21ee
· 08-14 00:01
No se puede escapar de la regulación incluso al salir al mar.
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TokenStorm
· 08-14 00:01
Cumplimiento riesgo 0.87, los técnicos saben cómo evitarlo
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MetamaskMechanic
· 08-14 00:01
No se puede escapar, ¡realmente sabe jugar~
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GateUser-75ee51e7
· 08-14 00:01
Algunos corrieron, pero aún así fueron atrapados.
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RooftopVIP
· 08-13 23:57
Esta pregunta la conozco bien, primero sugiero la cuenta pequeña y luego hablamos.
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ServantOfSatoshi
· 08-13 23:43
No digas más, una empresa fantasma de Singapur lo resuelve.
Los proyectos de emprendimiento Web3 que se aventuran en el extranjero no pueden escapar de los riesgos legales, los problemas de cumplimiento bajo la aplicación de la ley penetrante.
Errores de cumplimiento que los emprendedores de Web3 deben tener en cuenta: salir al extranjero no significa evadir riesgos legales
Desde que en 2021 varias agencias emitieron importantes notificaciones de regulación, muchos proyectos de Web3 han declarado que cesarán la prestación de servicios en la China continental y trasladarán su enfoque comercial al extranjero. Sin embargo, aún hay muchas empresas de criptomonedas que continúan dirigiéndose a los usuarios de la China continental.
Al mismo tiempo, algunos desarrolladores de Web2 están considerando hacer la transición al ámbito de Web3. En comparación con los profesionales que han estado trabajando en Web3 durante muchos años, estos posibles nuevos entrantes están más preocupados por la legalidad de los proyectos, esperando tomar decisiones sobre la base de fronteras legales claras y un control efectivo de riesgos.
Tanto los técnicos de Web3 que ya están involucrados como los ingenieros y responsables de desarrollo que planean hacer la transición de Web2 enfrentan un problema común en la etapa inicial del proyecto: ¿Dónde debería establecerse el proyecto?
Teniendo en cuenta la estricta regulación de la innovación con atributos financieros en el continente chino, especialmente del Web3( y del proyecto ), muchos equipos de emprendimiento tienden a "salir al extranjero"—registrarse en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur y el sudeste asiático.
Desde la perspectiva de los fundadores o responsables técnicos de proyectos Web3, este modelo de "registro en el extranjero + despliegue remoto" parece tener ventajas inherentes de "Cumplimiento": el proyecto no se ha establecido en China, por lo tanto, no está sujeto a las leyes chinas.
Sin embargo, la realidad es mucho más compleja de lo que se había imaginado. Según la experiencia de varios equipos legales que han manejado numerosos casos penales en los últimos años: incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre que se toque el límite legal de China, sigue existiendo un alto riesgo de ser responsabilizado.
Por lo tanto, los tomadores de decisiones técnicas en los equipos de emprendimiento de Web3 necesitan entender a fondo una cuestión clave: ¿por qué "los proyectos en el extranjero" también pueden desencadenar riesgos legales en China?
Lógica de supervivencia en el contexto de la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en las etapas iniciales es "sobrevivir primero". Aunque el Cumplimiento es importante, a menudo se coloca en un segundo plano en las primeras etapas, cuando los recursos son escasos y el ritmo es apremiante.
Sin embargo, los emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias desde el principio, comprenderán los límites legales y juzgarán qué cosas se pueden hacer y cuáles no, lo que les permitirá decidir cómo construir el proyecto y dónde implementarlo. De lo contrario, las consecuencias de pisar el terreno equivocado pueden ser muy graves.
Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, los responsables técnicos de los proyectos Web3 deben prestar especial atención a dos documentos regulatorios clave:
El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir la emisión inicial de monedas (ICO) y definir claramente que las actividades comerciales relacionadas con las criptomonedas son actividades financieras ilegales. En particular, la notificación de 2021 ha sido denominada por la industria como "el documento regulatorio más fuerte", que no solo establece que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece que las plataformas de comercio de criptomonedas en el extranjero no pueden ofrecer servicios a los residentes en China.
Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos. Pero la pregunta es: ¿realmente están los proyectos saliendo al extranjero, y es realmente seguro?
Salir al mar no significa eludir la ley china
Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país debe registrarse la empresa? ¿Es mejor elegir las Islas Caimán, las BVI o Singapur? ¿Deberían establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiaria? Detrás de estas preguntas a menudo hay una suposición central: la creencia de que "registrarse en el extranjero puede eludir la ley china".
Sin embargo, la experiencia de múltiples casos penales indica que, aunque las estructuras offshore tienen un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, no pueden servir como un escudo de exención ante la ley china en términos de responsabilidad penal.
En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal". Su principal utilidad se manifiesta en:
Pero si el proyecto en sí implica actividades prohibidas por la legislación china, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, la venta piramidal, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, según el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en el código penal de nuestro país, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizar.
Significado de "Aplicación de la ley penetrante"
El llamado "ejercicio de la ley de manera penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.
Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si existen las siguientes situaciones, también puede ser considerado como "actos que ocurren dentro del país", lo que activa la ley china:
Principio de personal: De acuerdo con las disposiciones relevantes de la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen actos que "deben ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Por ejemplo, los desarrolladores chinos que participan en la construcción de plataformas de apuestas en blockchain, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de intercambio OTC en el extranjero, aún podrían ser investigados por las autoridades judiciales chinas si violan las disposiciones pertinentes del código penal de nuestro país.
Por lo tanto, las manifestaciones comunes de "aplicación de la ley penetrante" en el ámbito de Web3 incluyen:
Para el responsable técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley transparente" es el primer paso para gestionar los riesgos del proyecto.
Conclusión
Muchos piensan que solo con llevar un proyecto "al extranjero" pueden liberarse de la supervisión de la ley china de forma definitiva. Pero la realidad es que si un proyecto nunca ha pasado por una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil decir que está seguro.
Los emprendedores y responsables técnicos en el ámbito de Web3 deben reconocer que: la clave para determinar si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en el lugar de registro, sino en si el proyecto mismo toca las líneas rojas definidas por la ley china. Solo al reconocer el riesgo como un pensamiento fundamental desde las primeras etapas, se puede permitir que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.